全国证券第一案尘埃落定 6800人接受调解

http://www.anli5.com　 发布时间：2008-03-30

历经四年零七个月，全国证券第一案——东方电子证券市场虚假陈述民事赔偿案尘埃落定！2007年9月10日，记者从山东省青岛市中级人民法院获悉，除了不适格原告（不在赔偿范围内的，已经撤诉）和因资料不全的100多名原告（将就现有的电子信息进行赔偿）之外，其余6800余名原告全部接受了调解。
                      “东方电子案”多项第一

　　“为正确审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件，规范证券市场民事行为，保护投资人合法权益，最高人民法院根据有关法律、法规的规定，结合证券市场实际情况和审判实践，于2003年1月9日发布《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》，并自2003年2月1日起施行”。2003年2月8日，青岛市中级人民法院受理了曹小妹等七名股民诉烟台东方电子信息产业股份有限公司一案，这是该规定施行后全国第一起上市公司高管因犯提供虚假财会报告罪被判刑而提起的诉讼案件，也是“东方电子案”的第一批原告。

　　从刑事判决生效，到2005年1月底诉讼时效到期，两年间，青岛中院受理涉及“东方电子”的案件为2716件，诉讼标的额4.42亿元，诉讼费1800万元，原告6989人。案件受理后，由于2003年至2006年上半年中国股市一直是熊市，提起诉讼的股民们迫切地希望得到赔偿，因为他们不但在这个股票上损失惨重，在其他股票上也有损失，只不过其他股票不能寻求司法救济而已。

　　对于被告而言，高管大换血，虚假陈述被揭露，证监会介入调查，市场急剧萎缩……在这种情况下，被告消极应诉也是正常反应，包括利用合法手段，比如提出管辖权异议，来达到拖延诉讼的目的。

　　就证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件而言，该案标的额是全国第一，起诉人数是全国第一，调解率是全国第一。

                        法官破解一个个难题

　　从立案情况来分析，“东方电子案”可谓错综复杂：有的原告起诉的是上市公司烟台东方电子信息产业股份有限公司；有的原告起诉的是隋元柏、高峰、方跃三个被判刑的人；有的原告为了获得更多的救济途径，不仅将其大股东——东方电子信息产业集团列为被告，还将山东乾聚有限责任会计师事务所等列为被告……如此一来，造成案件很难合并审理。此外，损失赔偿的计算方法也不一样，有的是用简单的加减法，有的是用算术平均法，有的是用先入先出法，有的是用移动加权平均法，其诉讼请求差异很大。

　在这种情况下，青岛中院于2004年11月开了一次庭，通过案件审理发现了很多问题：被告对原告股民身份提出异议，部分原告提供的资料看不清，更看不清资料上面的章是什么单位盖的，被告担心原告对不利于其本人的信息有所隐瞒。

　　那么，怎样解决这个难题呢？后来，原告申请法院到深圳证券交易所调取股民的电子交易记录。其间，法官先后四次到该交易所，其中，前两次是调取大多数原告的身份情况、股东代码等信息，第三次是查询职工内部股、原始股、配股等情况，第四次则是对信息不全的做最后努力。

　　案件审理之初，主审法官发现，近7000名股民是无法通过手工计算的，一是工作量非常庞大，二是不敢保证100%的准确性。为此，法院考虑设计一个软件来解决这个问题，本来以为这个软件的设计很简单，以为用EXCEL表简单设几个公式就可以解决，后来发现情况远非如此，因为每个人的情况千差万别，有的人买了一笔，有的人买了多笔，在此期间“东方电子”有四次除权，一定要复权计算，因此处理起来非常麻烦。不仅要计算投资差额损失，还要计算佣金的损失，以及利息的损失、印花税的损失等，而国家为了调控市场，在此期间多次调整利息和印花税，因此每处理一个问题都要重新设计一次程序，不过，最终还是达到了可以准确计算损失赔偿额的目的。

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